Transakční náklady - Transaction cost

V ekonomii a příbuzných oborů, je cena transakce představuje náklady na výrobu žádnou ekonomickou obchodu při účasti na trhu . Oliver E. Williamson definuje transakční náklady jako náklady na provozování ekonomického systému společností a na rozdíl od výrobních nákladů rozhodovací orgány určují strategie společností měřením transakčních nákladů a výrobních nákladů. Transakční náklady jsou celkové náklady na provedení transakce, včetně nákladů na plánování, rozhodování, změnu plánů, řešení sporů a poprodejní servis. Proto jsou transakční náklady jedním z nejvýznamnějších faktorů v provozu a řízení podniku.

Oliver E. Williamson je transakční náklady Economics popularizoval koncept transakčních nákladů. Douglass C. North tvrdí, že instituce , chápané jako soubor pravidel ve společnosti, jsou klíčové při určování transakčních nákladů. V tomto smyslu instituce, které usnadňují nízké transakční náklady, podporují hospodářský růst .

Douglass North uvádí, že existují čtyři faktory, které zahrnují transakční náklady - „měření“, „vymáhání“, „ideologické postoje a vnímání“ a „velikost trhu“. Měření se týká výpočtu hodnoty všech aspektů zboží nebo služby zahrnuté v transakci. Vymáhání lze definovat jako potřebu nestranné třetí strany zajistit, aby se žádná ze stran zapojených do transakce neresetovala ze své části dohody. Tyto první dva faktory se objevují v konceptu ideologických postojů a vnímání , což je třetí aspekt Severu ohledně transakčních nákladů. Ideologické postoje a vnímání zapouzdřují soubor hodnot každého jednotlivce, což ovlivňuje jeho interpretaci světa. Konečným aspektem transakčních nákladů je podle Northa velikost trhu , která ovlivňuje nestrannost nebo nestrannost transakcí.

Transakční náklady lze rozdělit do tří širokých kategorií:

  • Náklady na vyhledávání a informace jsou náklady, například při zjišťování, zda je požadované zboží dostupné na trhu s nejnižší cenou atd.
  • Náklady na vyjednávání a rozhodování jsou náklady potřebné k dosažení přijatelné dohody s druhou stranou transakce, sepsání příslušné smlouvy atd. V teorii her je to analyzováno například ve hře na kuře . Na trzích aktiv a v organizační ekonomice jsou transakční náklady určitou funkcí vzdálenosti mezi nabídkou a poptávkou .
  • Policie a náklady na vymáhání jsou náklady na zajištění toho, aby druhá strana dodržovala podmínky smlouvy, a na přijetí vhodných opatření (často prostřednictvím právního systému ), pokud se ukáže, že tomu tak není.

Kupující ojetého auta například čelí řadě různých transakčních nákladů. Náklady na hledání jsou náklady na nalezení auta a zjištění stavu vozu. Náklady na vyjednávání jsou náklady na sjednání ceny s prodávajícím. Náklady na policejní a exekuční řízení jsou náklady na zajištění toho, že prodejce dodá auto ve slíbeném stavu.

Historie vývoje

Pool ukazuje instituce a trh jako možnou formu organizace pro koordinaci ekonomických transakcí. Když jsou externí transakční náklady vyšší než interní transakční náklady, společnost poroste. Pokud jsou interní transakční náklady vyšší než externí transakční náklady, bude společnost například zmenšena outsourcingem.

Myšlenku, že transakce tvoří základ ekonomického myšlení, představil institucionální ekonom John R. Commons (1931). Řekl že:

Tyto individuální akce jsou skutečně trans-akce místo buď individuálního chování, nebo „výměny“ zboží. Právě tento posun od zboží a jednotlivců k transakcím a pracovním pravidlům kolektivního jednání znamená přechod od klasických a hedonických škol k institucionálním školám ekonomického myšlení. Posun je změnou konečné jednotky ekonomického vyšetřování. Klasičtí a hedonští ekonomové se svými komunistickými a anarchistickými odnožemi založili své teorie na vztahu člověka k přírodě, ale institucionalismus je vztahem člověka k člověku. Nejmenší jednotkou klasických ekonomů byla komodita vyráběná prací. Nejmenší jednotkou hedonických ekonomů byla stejná nebo podobná komodita, kterou požívají koneční spotřebitelé. Jedna byla objektivní stránka, druhá subjektivní stránka stejného vztahu mezi jednotlivcem a silami přírody. Výsledkem byla v každém případě materialistická metafora automatické rovnováhy, analogická vlnám oceánu, ale personifikovaná jako „hledání jejich úrovně“. Ale nejmenší jednotkou institucionálních ekonomů je jednotka činnosti - transakce s jejími účastníky. Transakce zasahují mezi práci klasických ekonomů a potěšení hedonských ekonomů, jednoduše proto, že je to společnost, která kontroluje přístup k přírodním silám, a transakce nejsou „výměnou zboží“, ale odcizením a získáním mezi jednotlivci, o právech na vlastnictví a svobodu vytvořených společností, které musí být proto projednány mezi zúčastněnými stranami dříve, než bude moci vyrábět práce nebo spotřebitelé konzumovat nebo se fyzicky směňovat zboží “.

-  John R. Commons , institucionální ekonomie , American Economic Review, Vol.21, pp.648-657, 1931

Termín „transakční náklady“ je často považován za Ronald Coase , který jej použil k vytvoření teoretického rámce pro předpovídání, kdy by určité ekonomické úkoly plnily firmy a kdy by byly prováděny na trhu . Tento termín ve skutečnosti v jeho rané tvorbě do 70. let chybí. I když neshodoval konkrétní termín, Coase skutečně diskutoval o „nákladech na použití cenového mechanismu“ ve svém dokumentu The Nature of the Firm z roku 1937 , kde nejprve pojednává o konceptu transakčních nákladů. Je to poprvé, kdy byl koncept transakčních nákladů zaveden do studia podniků a tržních organizací, ale „transakční náklady“ jako formální teorie začaly na konci 60. a na začátku 70. let 20. století. A odkazuje na „Náklady tržních transakcí“ ve své klíčové práci Problém sociálních nákladů (1960). Samotný termín „Transakční náklady“ lze místo toho vysledovat v literatuře monetární ekonomie z 50. let minulého století a nezdá se, že by jej vědomě „razil“ jakýkoli konkrétní jedinec.

Pravděpodobně, transakční náklady uvažování stal nejznámější díky Oliver E. Williamson je transakční náklady Economics . Ekonomika transakčních nákladů se dnes používá k vysvětlení řady různých chování. Často to zahrnuje považování za „transakce“ nejen zjevné případy nákupu a prodeje , ale také každodenní emocionální interakce, neformální výměny dárků atd. Oliver E. Williamson, jeden z nejcitovanějších sociálních vědců na přelomu století získal v roce 2009 Nobelovu pamětní cenu za ekonomii .

Podle Williamsona jsou determinanty transakčních nákladů frekvence, specificita , nejistota, omezená racionalita a oportunistické chování.

V literatuře se běžně používají alespoň dvě definice fráze „transakční náklady“. Transvenční náklady byly Stevenem NS Cheungem široce definovány jako jakékoli náklady, které nejsou v „ ekonomice Robinson Crusoe “ myslitelné - jinými slovy jakékoli náklady, které vznikají v důsledku existence institucí . Pokud by pro Cheunga nebyl termín „transakční náklady“ v ekonomických literaturách tak populární, měl by se jim vhodněji říkat „institucionální náklady“. Zdá se však, že mnoho ekonomů omezuje definici, aby vyloučilo vnitřní náklady organizace. Druhá definice se vyrovná Coaseově rané analýze „nákladů cenového mechanismu“ a původu pojmu jako poplatku za obchodování na trhu.

Počínaje širokou definicí se pak mnoho ekonomů ptá, jaké instituce (firmy, trhy, franšízy atd.) Minimalizují transakční náklady na výrobu a distribuci konkrétního zboží nebo služby. Tyto vztahy jsou často kategorizovány podle druhu příslušné smlouvy . Tento přístup někdy spadá pod rubriku nové institucionální ekonomie .

Technologie spojené se čtvrtou průmyslovou revolucí, jako zejména technologie distribuované účetní knihy a blockchainy, pravděpodobně sníží transakční náklady ve srovnání s tradičními formami uzavírání smluv.

Příklady

Dodavatel může ve velmi konkurenčním prostředí nabídnout zákazníkovi nabídku na vytvoření widgetu . Aby však byl widget vytvořen, bude dodavatel povinen vybudovat specializované stroje, které nelze snadno znovu použít k výrobě dalších produktů. Jakmile je smlouva přidělena dodavateli, změní se vztah mezi zákazníkem a dodavatelem z konkurenčního prostředí na vztah monopol / monopson , známý jako dvoustranný monopol . To znamená, že zákazník má větší vliv na dodavatele, například když dojde ke snížení cen. Aby se předešlo těmto potenciálním nákladům, mohou být „rukojmí“ prohozeni, aby se této události vyhnuli. Tito rukojmí mohou zahrnovat částečné vlastnictví v továrně na widgety; sdílení příjmů může být dalším způsobem.

Automobilky a jejich dodavatelé často zapadají do této kategorie, přičemž automobilky svým dodavatelům vnucují snižování cen. Zdá se, že dodavatelé obrany a armáda mají opačný problém, přičemž k překročení nákladů dochází poměrně často. Technologie, jako je plánování podnikových zdrojů (ERP), mohou poskytovat technickou podporu pro tyto strategie.

Příklad měření, jednoho ze čtyř Northových faktorů transakčních nákladů, je podrobně popsán v díle Mancura Olsona Diktatura, demokracie a rozvoj (1993) - Olson píše, že potulní bandité vypočítávají úspěch svého banditství na základě toho, kolik peněz si mohou vzít jejich občané. Prosazování, druhý ze severních faktorů transakčních nákladů, je ukázáno v knize Diega Gambetty The Sicilian Mafia: the Business of Private Protection (1996). Gambetta popisuje koncept „Peppe“, který zaujímá roli prostředníka při jednání se sicilskou mafií - Peppe je potřebný, protože není jisté, že obě strany dodrží svůj konec dohody. Měření a prosazování zahrnují třetí faktor Northa, ideologické postoje a vnímání - názory každého jednotlivce ovlivňují, jak postupují při každé transakci.

Rozdíly od neoklasické mikroekonomie

Williamson v The Mechanisms of Governance (1996) tvrdí, že Transaction Cost Economics (TCE) se liší od neoklasické mikroekonomie v následujících bodech:

Položka Neoklasická mikroekonomie Ekonomika transakčních nákladů
Behaviorální předpoklady Předpokládá hyperracionalitu a ignoruje většinu rizik spojených s oportunismem Předpokládá ohraničenou racionalitu
Analytická jednotka Týká se složeného zboží a služeb Analyzuje samotnou transakci
Struktura řízení Popisuje firmu jako výrobní funkci (technologickou konstrukci) Popisuje firmu jako strukturu řízení (organizační konstrukci)
Problematická vlastnická práva a smlouvy Často předpokládá, že vlastnická práva jsou jasně definována a že náklady na vymáhání těchto práv soudní cestou jsou zanedbatelné Považuje vlastnická práva a smlouvy za problematické
Diskrétní strukturní analýza Používá kontinuální mezní způsoby analýzy, aby dosáhl ekonomizace druhého řádu (úprava okrajů) Analyzuje základní struktury firmy a její řízení za účelem dosažení úspory prvního řádu (zlepšení základní struktury řízení)
Nápravnost Jako kritéria účinnosti uznává maximalizaci zisku nebo minimalizaci nákladů Argumentuje tím, že neexistuje optimální řešení a že všechny alternativy jsou chybné, což omezuje „optimální“ účinnost na řešení bez lepší alternativy a jehož implementace přináší čistý zisk
Nedokonalé trhy Snižuje význam nedokonalých trhů Robert Almgren a Neil Chriss a později Robert Almgren a Tianhui Li ukázali, že vlivy transakčních nákladů vedou manažery portfolia a obchodníky s opcemi k odklonu od neoklasicky optimálních portfolií rozšiřujících původní analýzu na derivátové trhy.

Rámce transakčních nákladů odmítají pojem instrumentální racionality a jeho důsledky pro predikci chování. Zatímco instrumentální racionalita předpokládá, že hercovo chápání světa je stejné jako objektivní realita světa, vědci, kteří se zaměřují na transakční náklady, poznamenávají, že hercům chybí dokonalé informace o světě (kvůli omezené racionalitě).

Herní teorie

V teorii her studovali transakční náklady Anderlini a Felli (2006). Uvažují o modelu se dvěma stranami, které společně mohou generovat přebytek. K vytvoření přebytku jsou zapotřebí obě strany. Přesto, než mohou strany vyjednat o rozdělení přebytku, musí každé straně vzniknout transakční náklady. Anderlini a Felli zjišťují, že transakční náklady způsobují vážný problém, pokud existuje nesoulad mezi vyjednávacími schopnostmi stran a velikostí transakčních nákladů. Zejména pokud má strana velké transakční náklady, ale v budoucích jednáních může zadržet jen malý zlomek přebytku (tj. Její vyjednávací síla je malá), pak tato strana nevytvoří transakční náklady, a proto bude celkový přebytek ztracený. Ukázalo se, že přítomnost transakčních nákladů podle modelů Anderliniho a Felliho může převrátit centrální pohled na Grossman-Hart-Mooreovu teorii firmy .

Hodnotící mechanismy

Oliver E. Williamson (1979) uvedl, že hodnotící mechanismy se skládají ze čtyř proměnných, a to frekvence výměny, specifičnosti majetku, nejistoty a hrozby oportunismu.

  • Frekvence výměny se týká aktivity kupujícího na trhu nebo frekvence transakcí mezi stranami. Čím vyšší je frekvence transakcí, tím vyšší jsou relativní administrativní a vyjednávací náklady.
  • Specifičnost aktiv se skládá ze specifičnosti lokality, fyzického majetku a lidského majetku. Investice specifická pro aktiva je specializovaná investice, která nemá tržní likviditu. Jakmile je smlouva ukončena, investici specifickou pro aktivum nelze znovu nasadit. Proto změna nebo ukončení této transakce povede k významné ztrátě.
  • Nejistota se týká rizik, která mohou nastat na tržní burze. Zvýšení environmentální nejistoty bude doprovázeno zvýšením transakčních nákladů, jako jsou náklady na pořízení informací, náklady na dohled a vyjednávací náklady.
  • Hrozba oportunismu je přičítána lidské povaze. Oportunistické chování prodejců může vést k vyšším nákladům na koordinaci transakcí nebo dokonce k ukončení smluv. Společnost může ke snížení hrozby oportunismu použít mechanismus řízení.

Viz také

Poznámky

Reference

  • North, Douglass C. 1992. „Transakční náklady, instituce a ekonomická výkonnost.“ San Francisco, CA: ICS Press.
  • Cheung, Steven NS (1987). „Ekonomická organizace a transakční náklady“. The New Palgrave: A Dictionary of Economics v. 2: 55–58. Citační deník vyžaduje |journal=( nápověda )
  • Coggan, Anthea; van Grieken, Martijn; Jardi, Xavier; Boullier, Alexis (2017). „Ovlivňuje specifičnost aktiv transakční náklady a adopci? Analýza pěstitelů cukrové třtiny v povodí Velkého bariérového útesu“. Časopis environmentální ekonomiky a politiky . 6 (1): 36–50. doi : 10.1080/21606544.2016.1175975. ISSN  2160-6544.
  • Commons, JR (1931). „Institucionální ekonomie“ . American Economic Review . 21 : 648–657 . Získaný 8. února 2013 .
  • Douma, Sytse ; Schreuder, Hein (2012). Ekonomické přístupy k organizacím (5. vyd.). Londýn: Pearson. ISBN 9780273735298.
  • Ketokivi, Mikko; Mahoney, Joseph T. (2017-10-26). „Ekonomika transakčních nákladů jako teorie firmy, managementu a správy“. Oxford Research Encyclopedia of Business and Management . doi : 10,1093/acrefore/9780190224851.013.6. Citováno 2020-11-01.
  • Klaes, M. (2008). „transakční náklady, historie,“ The New Palgrave Dictionary of Economics , 2. vydání. Abstraktní.
  • Niehans, Jürg (1987). „Transakční náklady,“ The New Palgrave: A Dictionary of Economics , v. 4, pp. 677–80.
  • Pierre Schlag, Problém transakčních nákladů , 62 Southern California Law Review 1661 (1989).
  • Coase, Ronald (1937). „Povaha firmy“ . Economica . 4 (16): 386–405. doi : 10.1111/j.1468-0335.1937.tb00002.x .
  • Coase, Ronald (1960). „Problém sociálních nákladů“ . Žurnál práva a ekonomiky . 3 : 1–44. doi : 10,1086/466560 . S2CID  222331226 .
  • Williamson, Oliver E. (1981). „Ekonomika organizace: přístup k nákladům na transakce,“ The American Journal of Sociology , 87 (3), s. 548-577 .
  • _____ (1985). Ekonomické instituce kapitalismu: firmy, trhy, relační uzavírání smluv . Náhled na str. 25. New York, NY: Free Press.
  • _____ (1996). Mechanismy vládnutí . Náhled. Oxford University Press.
  • _____ (2002). „Theory of the Firm as as Governance Structure: From Choice to Contract,“ Journal of Economic Perspectives , 16 (3), str. 171-195.
  • Milgrom, P. a J. Roberts, „Náklady na vyjednávání, náklady na vliv a organizace ekonomické činnosti“, v JE Alt a KA Shepsle (eds.), Perspectives on Positive Political Economy, Cambridge: University of Cambridge, 1990, 57-89.
  • Milgrom, P .; Roberts, J. (1992). Ekonomika, organizace a management . Englewood Cliffs, New Jersey: Prentice-Hall. ISBN 978-0-13-224650-7.
  • Young, Suzanne (2013). „Ekonomika transakčních nákladů“. Springer Link . doi : 10,1007/978-3-642-28036-8_221. Citováno 2020-11-01.

externí odkazy